Новые приключения брокеров BroCo и Alpari за рубежом.

Весна 2010 отмечена громким разбирательством дела компании Broco в США. Власти заморозили активы брокера, зарегистрированного в Петербурге, и Валерия Мальцева её главы на $500 тыс.

Решение было принято Нью-Йоркским Федеральным судом Южного округа после подачи иска Комиссии по ценным бумагам США (SEC), собравшей доказательства по совершению несанкционированных торговых сделок с целью манипулирования рынком, общий ущерб от которых составил около $600 тыс.

Как говорит Валерий Мальцев, личность клиента вызвавшего подозрения SEC, удалось установить, он признался, что совершал сделки с целью манипулирования рынком.

Дело компании Broco должны были рассматривать 16 мая 2010, но были перенесены в связи с непредоставлением полного пакета документов представителем компании на 27 мая. Академия Мастерфорекс следит за тем как складывается дело с данной компанией и будет информировать о все новостях по мере их выхода.

Другой скандал произошёл с компанией Alpari UK Ltd. В лондонском отделении. Компания была оштрафована Управлением по финансовым услугам Великобритании (FSA) за недостаточный контроль отмывания денег со стороны компании на сумму в 140.000 фунтов.

Компании попадающие под регулирование FSA обязаны переодически проходить проверки на предмет финансовых преступлений и возможного отмывания денег. Однако в течении двух лет с 2006 по 2008 компания Alpari тщательную проверку провести не смогла, за что попала под пристальное наблюдение FSA.

Недостаточный контроль прослеживался на начальном этапе в момент открытия счёта, в том моменте, что клиентами могли стать граждане стран повышенной группы риска, Нигерия например. Причём быстрый рост количества торговых счетов на 11000 за год не подтолкнул компанию расширить функцию контроля. И только благодаря сотрудничеству с FSA брокер избежал ещё больших финансовых наказаний.

Вышесказанное подтверждает, что российский рынок финансовых услуг стоит на этапе становления. Каждый хочет чувствовать защищённость, и поэтому ажно выбирать надёжного брокера.

Статья подготовлена Евгением Ольховским – руководителем канадского Землячества при Академии Мастерфорекс.

Обсуждение выбора брокера проходит на форуме, все желающие приглашаются к обсуждению.